▷ Declaración anual de operaciones con terceros

Declaración anual de operaciones con terceros del momento

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A los directores ejecutivos y a los directores de riesgos de todos los bancos nacionales y asociaciones federales de ahorro, a los proveedores de servicios tecnológicos, a los jefes de departamento y de división, a todo el personal de examen y a otras partes interesadas

Este boletín proporciona orientación a los bancos nacionales y a las asociaciones federales de ahorro (colectivamente, bancos) para evaluar y gestionar los riesgos asociados a las relaciones con terceros. Una relación con terceros es cualquier acuerdo comercial entre un banco y otra entidad, por contrato o de otra manera.1

Esta guía se aplica a todos los bancos con relaciones con terceros. Un banco comunitario debe adoptar prácticas de gestión del riesgo acordes con el nivel de riesgo y la complejidad de sus relaciones con terceros. El consejo de administración y la dirección de un banco comunitario deben identificar las relaciones con terceros que impliquen actividades críticas y asegurarse de que el banco cuenta con prácticas de gestión del riesgo para evaluar, supervisar y gestionar los riesgos.

El desarrollo de un plan para gestionar la relación suele ser el primer paso en el proceso de gestión del riesgo de terceros. Este paso es útil para muchas situaciones, pero es necesario cuando un banco está considerando contratos con terceros que implican actividades críticas.

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Objetivo de la consultaEl objetivo de esta consulta pública es recabar la opinión de las partes interesadas sobre los problemas prácticos y los tipos de riesgos causados por el estado actual de la armonización de las normas de conflicto de leyes sobre los efectos de las operaciones con valores y créditos en terceros y recabar opiniones sobre las posibilidades de mejorar dichas normas.

Cómo presentar su respuestaTenga en cuenta que, para garantizar un proceso de consulta justo y transparente, sólo se tendrán en cuenta las respuestas recibidas a través del cuestionario en línea y se incluirán en el informe que resume las respuestas.

Documentos de referenciaDocumento de consulta: normas de conflicto de leyes para los efectos de terceros en las operaciones con valores y créditos17 de marzo de 2017Inglés (785,8 KB – PDF)DescargarPDF – 785,8 KBContacto